河北省證券期貨業(yè)協(xié)會(huì )2018年第四期主題沙龍活動(dòng)于6月5日下午在廊坊市舉行。此次沙龍的活動(dòng)主題為“加強合規展業(yè)意識，做好投資者適當性管理”。本次沙龍活動(dòng)共計有29家證券期貨基金經(jīng)營(yíng)機構（24證券機構、3家期貨機構、1家基金公司、1家資本管理公司）的負責人（代表）參加。公司營(yíng)業(yè)部作為協(xié)會(huì )會(huì )員單位應邀參加了此次活動(dòng)。
此次活動(dòng)共由兩個(gè)部分組成。首先是以“風(fēng)險控制、合規經(jīng)營(yíng)”為題，對上半年以來(lái)協(xié)會(huì )及證監局下發(fā)的多個(gè)監管文件、通知進(jìn)行共同學(xué)習。第一創(chuàng )業(yè)、中信證券、財達證券、國都證券等券商廊坊營(yíng)業(yè)部負責人就《河北省證券期貨業(yè)協(xié)會(huì )關(guān)于印發(fā)〈客戶(hù)常見(jiàn)問(wèn)題指引〉的通知》及附件等問(wèn)題進(jìn)行了講解，分享了自己對于有關(guān)問(wèn)題的學(xué)習感受。在講解的過(guò)程中，各機構負責人（代表）積極溝通，深入領(lǐng)會(huì )監管機構的監管精神，借鑒同行的優(yōu)秀工作經(jīng)驗，查漏補缺，為今后廊坊地區證券期貨業(yè)經(jīng)營(yíng)機構合規展業(yè)及風(fēng)控工作的開(kāi)展打下了良好的基礎。
在活動(dòng)的第二部分，各機構負責人就三個(gè)方面問(wèn)題展開(kāi)了積極探討；一是合規展業(yè)，做好投資者適當性工作；二是分支機構如何深耕經(jīng)紀業(yè)務(wù)；三是應該在何時(shí)以何種方式開(kāi)展何類(lèi)創(chuàng )新業(yè)務(wù)。在這一環(huán)節，由中銀國際證券廊坊廣陽(yáng)道營(yíng)業(yè)部、財達證券廊坊建設路營(yíng)業(yè)部、中信證券廊坊裕華路營(yíng)業(yè)部、第一創(chuàng )業(yè)證券廊坊藝術(shù)大道營(yíng)業(yè)部、銀河證券廊坊銀河北路營(yíng)業(yè)部、東方財富證券廊坊光明西道營(yíng)業(yè)部、首創(chuàng )期貨廊坊營(yíng)業(yè)部、知合資本管理有限公司經(jīng)理等多家機構的負責人（代表）分別就現階段經(jīng)紀工作開(kāi)展中遇到的問(wèn)題及未來(lái)經(jīng)紀業(yè)務(wù)的開(kāi)展方式、高壓監管環(huán)境中創(chuàng )新業(yè)務(wù)的開(kāi)展、互聯(lián)網(wǎng)業(yè)務(wù)開(kāi)展的方式及成效、機構客戶(hù)的開(kāi)發(fā)及維護等多個(gè)議題作了精彩的發(fā)言，在座的各機構負責人（代表）紛紛表示受益匪淺。
通過(guò)此次參會(huì )，公司營(yíng)業(yè)部強化了合規意識，汲取了很多寶貴的工作和發(fā)展經(jīng)驗，加強了與同行分支機構之間的溝通交流，同時(shí)也對廊坊金融市場(chǎng)有了更深層次的了解，對于今后營(yíng)業(yè)部在廊坊的業(yè)務(wù)開(kāi)展起到了有力推動(dòng)作用。
