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北京德寶財富投資管理有限公司

2020年度工作總結和2021年度工作思路

第一部分 2020年度工作總結

2020年是北京德寶公司的開(kāi)局之年，在集團領(lǐng)導的大力支持下，北京德寶公司依托集團公司，充分發(fā)揮北京區位優(yōu)勢，積極謀劃公司發(fā)展，在金融投資服務(wù)領(lǐng)域開(kāi)展業(yè)務(wù)創(chuàng )新，拓寬投資業(yè)務(wù)模式，主要工作重心放在基金產(chǎn)品投資及私募證券注冊登記準備工作上。

公司2020年的工作目標就是要打好公司的開(kāi)局之戰，搞好公司制度建設，抓好隊伍建設，為公司在中基協(xié)進(jìn)行私募證券基金管理人注冊登記奠定基礎。德寶公司在這一年的時(shí)間里，公司全體干部職工，按照集團制定的發(fā)展戰略，緊密?chē)@制定的責任目標，全面落實(shí)并完成了各項工作任務(wù)指標?，F將2020年所做的主要工作匯報如下：

一、積極謀劃抓落實(shí)，公司新投資業(yè)務(wù)取得預期成績(jì)

公司責任目標完成情況

按照集團績(jì)效考核評分細則的否決指標均沒(méi)有發(fā)生。

二、重點(diǎn)工作完成情況

公司2020年的重點(diǎn)工作基本分如下7個(gè)大的方面。

（一）公司建設

公司建設方面主要完成了4項，分別匯報如下：

1、股權、工商變更

受北京疫情影響，2020年7月中旬完成了公司工商登記變更。主要涉及變更內容：一是注冊資本由1000萬(wàn)元增加至2000萬(wàn)元；二是股權由恒信公司100%無(wú)償劃轉至集團公司。

2、公司內部制度建設

加強公司制度建設，完善制定了公司各項規章制度，建立了有效的風(fēng)險管理組織體系，執行風(fēng)險管理基本流程，將風(fēng)險管理工作融入日常管理、業(yè)務(wù)工作，參照集團和其他子公司的基本規章制度，結合德寶公司的實(shí)際情況，建立和完善了公司的各項規章制度。

3、私募證券管理人相關(guān)制度建設

根據監管部門(mén)和協(xié)會(huì )的相關(guān)合規制度要求，制定相關(guān)制度；

（1）運營(yíng)風(fēng)險控制制度

（2）信息披露制度

（3）機構內部交易記錄制度

（4）防范內幕交易、利益沖突的投資交易制度

（5）合格投資者風(fēng)險揭示制度

（6）合格投資者內部審核流程及相關(guān)制度

（7）私募基金宣傳推介、募集相關(guān)規范制度

（8）公平交易制度

（9）從業(yè)人員買(mǎi)賣(mài)證券申報制度

（10）其他相關(guān)的管理制度

4、隊伍建設

（1）人才儲備

利用北京金融人才聚集的資源優(yōu)勢，在公募、私募基金、證券公司等行業(yè)內，搜索優(yōu)秀人才，建立人才儲備庫，為后續工作開(kāi)展儲備人才。

（2）黨建工作

不折不扣執行集團黨委支部建設決議安排，在8月份成立集團公司第九黨支部后，根據黨建工作要求，抓好公司黨建工作，積極參加各類(lèi)黨建活動(dòng)，以提升整個(gè)隊伍政治素質(zhì)、業(yè)務(wù)素質(zhì)，強化全員廉潔自律意識，打牢公司快速發(fā)展的堅實(shí)基礎。

（二）業(yè)務(wù)開(kāi)展

2020年6月德寶公司才正式籌備運作，7月下旬才開(kāi)始進(jìn)行投資業(yè)務(wù)，公司的業(yè)務(wù)開(kāi)展主要是為2021年公司在中基協(xié)的注冊登記打基礎的。因此，德寶公司既要保證2020年開(kāi)好局、不出現虧損，又要把基礎工作做好，在這個(gè)前提下，我們主要做了以下五個(gè)方面的工作。

1、合理配置投資資金

自有資金業(yè)務(wù)主要投向是有收益保障的可交換債券私募基金產(chǎn)品；充分利用證券市場(chǎng)的逆回購和可轉債業(yè)務(wù)，做好其余閑置資金的理財工作。一方面，對每一類(lèi)型業(yè)務(wù)進(jìn)行前期經(jīng)驗積累，摸清業(yè)務(wù)開(kāi)展流程，弄懂風(fēng)險來(lái)源并找到化解方式；另一方面著(zhù)眼于為中基協(xié)完成注冊登記后發(fā)行私募基金產(chǎn)品的業(yè)務(wù)做準備。

2、加大在協(xié)會(huì )注冊登記的前期工作力度

利用在京的優(yōu)勢，通過(guò)各種渠道，為公司在中基協(xié)的私募基金管理人注冊登記做了大量的前期基礎性工作：一是抓緊制定各項規章制度，尤其是進(jìn)行合規性的制度建設；二是積極與行業(yè)監管部門(mén)建立良好的合作與聯(lián)絡(luò )渠道，與行業(yè)監管部門(mén)進(jìn)行了行之有效的溝通，并建立了密切的聯(lián)系；三是加強行業(yè)內的橫向聯(lián)系，向優(yōu)秀的私募團隊學(xué)習，培養和尋找優(yōu)秀投資人員、風(fēng)控人員和投顧人員，為公司的發(fā)展儲備人才。目前協(xié)會(huì )要求的專(zhuān)業(yè)投資人員和風(fēng)控人員的招聘工作較為困難。

3、引入戰略投資者的前期工作

與省內2家國有控股公司達成參股公司意向并進(jìn)行了深入

溝通，待時(shí)機成熟時(shí)引入公司參股，目前沒(méi)有全力開(kāi)展此項工作

的原因在于：為了減少不必要的注冊登記前法律盡調風(fēng)險而延長(cháng)注冊登記時(shí)間，擬在注冊登記工作完成后再進(jìn)行此項工作。

4、積極利用集團的資源優(yōu)勢開(kāi)展中間介紹和咨詢(xún)業(yè)務(wù)

分別與1家國有控股上市公司、1家民營(yíng)上市公司、1家深圳主板上市公司達成合作意向，擬簽署合作協(xié)議。

（1）委托我公司對其發(fā)行私募產(chǎn)品，因我公司目前尚未在中基協(xié)進(jìn)行管理人注冊登記，不具備此項業(yè)務(wù)展業(yè)條件，只能通過(guò)與其他的私募公司合作，讓其為我公司代為發(fā)行。共同收取相關(guān)管理費用。

（2）委托我公司尋找合格投資者，參與其控股的上市公司開(kāi)展的定增業(yè)務(wù)，并與某戰略投資者達成意向，我公司收取相關(guān)的服務(wù)費用。

（3）為民營(yíng)上市公司尋找市值維護管理團隊，并達成初步合作意向。

（4）在9月中旬，與國內一家深圳主板上市公司達成合作意向，委托我公司為其定增業(yè)務(wù)咨詢(xún)和籌資業(yè)務(wù)。

5、分別與中信、信達、廣發(fā)、方正多家券商；民生加銀、財通、國聯(lián)安等公募基金；易知投資（可交債龍頭私募）公司建立較為密切的聯(lián)系，并達成合作意向。

（三）風(fēng)控工作

公司開(kāi)展的是全新業(yè)務(wù)，把嚴控風(fēng)險作為第一要務(wù)，對參與

的每一類(lèi)、每一只產(chǎn)品學(xué)透、吃透，與集團風(fēng)險稽核部密切溝通，增強風(fēng)險防控的能力，嚴控投資風(fēng)險；與集團法務(wù)部密切溝通，防范合同風(fēng)險，加強風(fēng)控人才的培養。

（四）完成十四五規劃編制

在集團統一部署下，在基于取得注冊登記和混合所有所改革能夠完成的情況下，制定完成了德寶公司“十四五”規劃，明確了公司的發(fā)展方向和業(yè)務(wù)定位。

（五）加強業(yè)務(wù)學(xué)習

結合以后業(yè)務(wù)開(kāi)展，組織學(xué)習了（1）由國務(wù)院國有資產(chǎn)監督管理委員會(huì )、財政部、中國證券監督管理委員會(huì )頒布的“令第36號”《上市公司國有股權監督管理辦法》，（2）由中國證券監督管理委員會(huì )頒布的《上市公司并購重組財務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)管理辦法》，（3）以及由中基協(xié)發(fā)布的《關(guān)于加強私募投資基金監管的若干規定（征求意見(jiàn)稿）》做到對政策的準確把握。

（六）加強外聯(lián)工作

與省國資委相關(guān)處室領(lǐng)導多次溝通，為業(yè)務(wù)的開(kāi)展厘清方向。利用在京優(yōu)勢，與證監會(huì )、北京證監局、證券基金業(yè)協(xié)會(huì )相關(guān)部門(mén)和領(lǐng)導充分溝通，并與其指定的律師事務(wù)所及中介機構達成合作意愿，做好在中基協(xié)注冊登記的前期人脈基礎工作。

（七）完成集團交辦的其他各項工作任務(wù)

1、積極配合集團公司財務(wù)監管部和風(fēng)險稽核部工作，完成2020年審計廳和財政廳的審計工作。

2、積極配合集團公司各職能部門(mén)工作，提供所需各類(lèi)資料、數據。

3、協(xié)調河北證監局關(guān)系，協(xié)助基金管理公司、境外基金公司順利取得承德基金設立批復文件。

4、協(xié)調保定市相關(guān)部門(mén)，帶領(lǐng)香港公司相關(guān)人員對接了保定古城香業(yè)和九五科技兩家公司。

三、主要問(wèn)題及改進(jìn)的方案

（一）人員問(wèn)題

目前公司各崗位人員配置不全，僅有工作人員三名，分別是董事長(cháng)、總經(jīng)理、財務(wù)經(jīng)理，財務(wù)經(jīng)理同時(shí)還兼任恒信公司財務(wù)工作，恒信公司人員兼任公司出納，崗位設置不合理，且因異地辦公有諸多不便，公司更是沒(méi)有業(yè)務(wù)人員。團隊建設有待完善，已向集團綜合事務(wù)部提交2021年人員招聘計劃。隨著(zhù)2021年業(yè)務(wù)的全面展開(kāi)，急需集團公司協(xié)助解決。

（二）辦公場(chǎng)地問(wèn)題

目前在集團提供的臨時(shí)辦公場(chǎng)所工作，并為方便北京業(yè)務(wù)的正常開(kāi)展，同時(shí)為節省費用在豐臺區租用了一處民房兼辦公使用。公司計劃2021年初啟動(dòng)私募證券基金管理人的注冊登記申請，為配合業(yè)務(wù)開(kāi)展和注冊登記申請工作，根據中國基金業(yè)協(xié)會(huì )《私募投資基金管理人內部控制指引》和《私募基金管理人登記須知》 關(guān)于注冊登記成為私募證券投資基金管理人辦公場(chǎng)地的要求，我公司須租用商業(yè)辦公場(chǎng)地用于日常辦公使用。

（三）資本金少問(wèn)題

公司計劃擴大業(yè)務(wù)規模，加大新業(yè)務(wù)的開(kāi)展，需要增大資產(chǎn)及資金規模，目前公司注冊資本金偏低，已計劃于2021年引入參股資金。

第二部分 2021年工作思路

一、2021年完成在中國證券基金業(yè)協(xié)會(huì )私募證券基金管理人的注冊登記工作。

二、團隊建設：完成核心團隊建設，按協(xié)會(huì )和監管部門(mén)要求建立完善的公司管理團隊。

三、引入參股資金，吸引河北省地市及北京市資金1～2家參股，引入參股資金500～1000萬(wàn)元。

四、注冊登記工作完成后，發(fā)行1～２只資管產(chǎn)品，管理規模1000～2000萬(wàn)元。

五、與北京相關(guān)的基金或投資公司加強業(yè)務(wù)合作，適當時(shí)機將資金引入集團主導的項目。

德寶公司

2020年12月31日